熱門(mén)考試
免費(fèi)電子書(shū)/題庫(kù)
更多
熱門(mén)圖書(shū)
更多
李秀林《辯證唯物主義和歷史唯物主義原理》考研真題和典型題詳解【適用李秀林第6版教材】
￥37.2
熱度4909
《美國(guó)文學(xué)簡(jiǎn)史》筆記和考研真題詳解【適用常耀信第3、4版教材】
￥33.8
熱度4372
熱門(mén)課程試聽(tīng)
更多
考前沖刺
更多
![2024年11月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》VIP沖刺刷題班[題庫(kù)+考點(diǎn)精講+沖刺串講+沖刺卷+不過(guò)重修]](https://book.huige8.com/ChangePicSize.ashx?src=/bookpics/20240929142510382382.jpg&width=176&height=176)
試題搜索
- 根據(jù)《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展其他基金服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（ ）。Ⅰ．協(xié)助基金管理人進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性評(píng)級(jí)、評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等Ⅱ．出具存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件Ⅲ．在不同投資者、不同產(chǎn)品間提供明顯有違公平的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)Ⅳ．提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，從事與其所提供系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- 關(guān)于基金份額的發(fā)售，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。Ⅰ．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金的發(fā)售Ⅱ．自收到核準(zhǔn)文件之日起超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集的，應(yīng)當(dāng)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)Ⅲ．基金的募集期限一般不得超過(guò)2個(gè)月Ⅳ．基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前披露招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件
- 關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
- 在從事貨幣市場(chǎng)基金銷(xiāo)售時(shí)，（ ）按照有關(guān)法律法規(guī)可以制作宣傳推介材料。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)Ⅲ．基金銷(xiāo)售人員
- 下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（ ?。?。
- 關(guān)于金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素，以下表述正確的是（ ）。Ⅰ．金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式Ⅱ．中央銀行是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者，是市場(chǎng)最大參與者Ⅲ．我國(guó)典型的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有銀行間債券市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)等Ⅳ．目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
- 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
- 關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，說(shuō)法正確的是（ ?。?。Ⅰ．轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為不同基金管理人管理的另一只基金份額Ⅱ．基金份額的轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法，按轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量Ⅲ．當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率而存在費(fèi)用差額時(shí)，一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時(shí)補(bǔ)齊Ⅳ．轉(zhuǎn)換是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，基金份額從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)
- 我國(guó)國(guó)內(nèi)避險(xiǎn)策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（ ?。?/a>
- 關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
- 非公開(kāi)募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（ ?。瘢?guī)范基金運(yùn)作Ⅱ．保護(hù)基金投資者利益Ⅲ．承擔(dān)基金估值的主要責(zé)任Ⅳ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
- 基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（ ?。＂瘢緦徲?jì)事務(wù)Ⅱ．基金審計(jì)事務(wù)Ⅲ．公司年度報(bào)告Ⅳ．基金年度報(bào)告
- 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)______個(gè)月，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)______個(gè)月。（ ?。?/a>
- 基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則要求（ ?。?。
- 依據(jù)法律形式的不同，證券投資基金可以分為（ ）。Ⅰ．契約型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．開(kāi)放式基金Ⅳ．封閉式基金
- 以下關(guān)于證券基金的分類(lèi)介紹，錯(cuò)誤的是（ ?。?/a>
- 投資者一般認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括（ ?。?。Ⅰ．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)Ⅱ．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)Ⅲ．證券認(rèn)購(gòu)
- 關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（ ?。?。
- 私募基金募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線(xiàn)向投資者推介私募基金，應(yīng)當(dāng)設(shè)置的確認(rèn)程序包括（ ?。?。Ⅰ．投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式Ⅱ．募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶(hù)的注冊(cè)信息Ⅲ．投資者在線(xiàn)填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查Ⅳ．募集機(jī)構(gòu)在線(xiàn)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
戰(zhàn)略合作伙伴
Copyright©2007–2022 www.huige8.com All rights reserved 圣才電子書(shū)（北京）股份有限公司 版權(quán)所有
全國(guó)熱線(xiàn)：400-900-8858（09:00-22:00），18001260133（09:00-22:00）
公司地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街2號(hào)A座11層1205-3 電話(huà)：010-62017840
增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證
京ICP備09054306號(hào)-30 鄂公網(wǎng)安備 42018502007632號(hào) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照
國(guó)家高新技術(shù)企業(yè) 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)
